国家知识产权局 媒体视点 科创板上“风浪”急　知识产权做“基石（知识产权报）

因不重视知识产权，又一企业或“铩羽”科创板。近日，上海证券交易所科创板股票上市委员会发布针对成都思科瑞微电子股份有限公司的首轮问询答复意见，要求该公司说明是否存在拼凑“5件以上有效发明专利”这一科创属性评价指标的情况，并要求该公司拥有超过5件发明专利后再进行上市申报。

因知识产权问题在科创板上市受阻，该公司并非个例。据中国专利保护协会发布的数据显示，2021年第一季度，因各种原因终止科创板上市的企业有121家，其中在上市过程中接受上海证券交易所问询时直接涉及知识产权问题的企业达56家。业内专家表示，知识产权对拟在科创板上市的企业不可或缺，甚至可以说，知识产权是科创板上市企业的“基石”。企业想在科创板上市并持续发展，应认识到知识产权的重要作用，通过“内外兼修”“因业制宜”等方式，完善自身知识产权布局，善用知识产权，以推动企业在科创板走得更稳、更远。

知识产权成为上市企业“基石”

在科创板，知识产权缘何如此重要？“知识产权是企业能否顺利在科创板上市的决定性因素之一。”北京瀛和律师事务所知识产权部主任赵礼杰介绍，《科创属性评价指引（试行）》将“形成主营业务收入的发明专利5项以上”纳入常规评价指标之一，如果企业不能满足该指标，就不能通过科创属性的评价，无法在科创板上市。“知识产权既是评估科创属性的重要指标，又是决定企业能否满足科创板‘独立持续经营’等要求的关键要素，因此当仁不让地成为科创板上市企业的‘基石’。”赵礼杰说。

北京市集佳律师事务所曾为多家拟在科创板上市企业提供咨询服务。据该所合伙人赵雷介绍，科创板上市管理机构在上市审核时，主要审核企业主营业务的竞争优势、核心技术、知识产权等方面。“其中，知识产权是审核中最重要的内容之一。因为在主营业务领域的高质量核心专利拥有量，代表着企业在所在领域核心技术的占有率，而企业掌握的核心技术越多，其市场竞争优势便越强，更能满足科创板对企业运营安全性、稳定性的要求。”赵雷说。

然而，许多企业因知识产权问题，难以如愿登陆科创板。

“企业主营业务的知识产权布局是否完善直接关系企业能否满足科创属性，知识产权权属不清晰或侵犯他人知识产权风险高，则会使企业难以完成上市前的知识产权信息披露，竞争对手也更容易有针对性地发起‘专利狙击’，最终影响企业的上市进程，‘折戟’科创板。”赵礼杰说。

做好布局方能行稳致远

“企业需要投入充分的资源予以防范多种知识产权问题。在我看来，其中最关键的便是建立完善的知识产权布局。”赵礼杰解释，知识产权布局是关系企业能否上市的“硬指标”，知识产权布局完善，企业的知识产权权属才能更为清晰，侵犯他人知识产权风险也更低。“因此，企业想要在科创板上市，应建立起完善的知识产权布局。”

如何建立完善的知识产权布局？赵礼杰建议企业应修好“内外功”。“修‘内功’是指企业要建立全业务、全流程、全嵌入的企业知识产权管理制度。”赵礼杰介绍，“‘全业务’是指企业知识产权管理应覆盖专利、商标、著作权、商业秘密等大部分知识产权类型，并对管理计划进行不断调整和改善；‘全流程’是指把每件专利的每个节点进行有效管理；而‘全嵌入’则要求将知识产权管理嵌入到人力、行政、采购、研发等企业经营的各个环节。”

“修‘外功’是指企业应善于利用知识产权辅导机构。”赵礼杰说，当企业决定在科创板上市后，应迅速引入熟悉企业主营业务和相关技术的辅导机构，识别出企业的知识产权侵权等风险，将风险降至最低，以避免企业在上市过程中“爆雷”。

“企业应在遵循真实、准确、完整、及时、公平等原则及相关法律法规的同时，有技巧地进行知识产权披露，重点突出能够体现自身核心竞争力的知识产权信息；提前储备好知识产权舆情管理的专业人员及资源，有计划地进行知识产权舆情管理，尽量避免消极舆情为企业在科创板上市带来不利影响；提前通过专利风险排查等手段识别自身的知识产权侵权风险，有准备地进行知识产权纠纷应对。”赵礼杰建议。

赵雷则建议，拟在科创板上市企业应在知识产权创造环节便“因业制宜”完善知识产权布局。“企业应以技术突破为目标进行研发投入，以保持企业知识产权成果在行业具有技术先进性，并围绕自身关键核心技术研发进展和企业所属行业进行专利布局。”赵雷表示。

科创板上市成功并不意味着企业知识产权工作的终结。“一家企业无论是否在科创板上市，都应持续关注知识产权工作，持续完善知识产权布局，并积极利用知识产权为企业的商业经营、创新文化建设、企业形象提升等赋能，推动企业在科创板行稳致远。”赵礼杰表示。（实习记者　赵俊翔）